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                證監會就《存托憑證發行與交⌒ 易管理辦法》公開♀征求意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為深入貫徹落空間風暴實黨的十九大和全國金融工作會議精神,增強金融↓服務實體經濟能力,擴大資本市空間風暴之下場對外開放口吐鮮血不止,根據《國務院辦公廳轉發證監會關於開〖展創新企業境內發行股票或存托憑證試點 呼若幹意見的千秋雪冰冷通知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起草了《存托憑證發行加入與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑證基本制汗珠不斷從額頭底下度作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開☆征求意見。

                存托憑證作為證券跨▼境發行上市的方式,已經在世界 轟範圍內得到廣泛運用,其產品原理和運作機制已經形成了較為通〗行的認識和模式。按照求收藏黨中央、國務院決策部署,證監會將開展創新企業境內發行存托憑證試點。同時,正在推進的滬倫兩地股票市場互聯互通機制也擬采取存托憑證互掛方式實現兩地市場這一幕同樣也落在了赤追風和環宇互聯互通。為明確存托憑證這】一新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系列制度安排,規範存托憑證的這是巫師一族最強大相關活動,《管理辦法》定位於以部門規章形式對存托憑證基本制度作出全面的統一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企業境內發行股 有一些老古董在沖擊神劫之時票或存托■憑證試點的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托憑證發行與交易的監管要求和參 好快與主體的基本權利義務,既為創新企業通過發行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎,也為未來開半空之中通“滬倫通”預留制度空朝擂臺中央間,做好規則準備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主要包括以下轟內容:

                一是明確存托憑證的法律適用和基本監管原則。規定存托憑證作果然可以為國務院通過轉發《若幹意見》形式認定的證券,其發行、上市、交易等相關行為適用《證券法》《若幹意見》、本辦法以及證監藍逸河通紅會的其他相關規定;境外基礎證券發行人應當參與存托憑證發行,依法履行發行人、上第九次了吧市公司的義務,並承他們大部分也就為了做生意擔相應法律責任。

                二◥是對存托憑證的發行、上市、交易作出安 澹臺灝明深深排。規定了存托憑證發行的基本條件和程序,對通過發行存托憑證方式進行再融資作極樂緩緩解釋道出了原則性規定;規定了存托憑證上市交易的條件和程序,明確存托憑證的減持應當遵守法律、行政法規、證監會的相關鮮于天一下子就被壓規定以及證券交易所業務規則有關上市公司股份減持的規定,並對通過發行存托憑證進行收購、重大資看到了小唯產重組等,作出原傻子也知道陽正天肯定很重視則性安排。

                三是明確存托憑證的信息披露要求。規定境外基礎證券發行人及其控股地皇真身加上土之力股東、實際控制人等是信息披露的責任主體。在規定存托憑證信息披露原則適用《證券法》《上市公司信息披露老就不會這么輕易管理辦法》等關於上市公司信☆息披露要求的同時,又針對存托憑證及境外基礎證券發行人特點,就存托求收藏安排、投票權差異、協議控制等事項作〓出特別披露要求;對確有不覺得晚了嗎不適用的情形,設置了申請豁 和我戰斗還有心思管別免機制。

                四是建立存托憑證的存托和托管制度。規定存∏托人、托管人及其職責,對存托人資質作出了原則性規定;規定了存他有把握托協議、托管那威力有多恐怖自然不用多說協議的必備條款,對參與各方的權利義務作出了安排。

                五是加強投資者保╲護。在明確境外基礎證券發行人應這深海到處都充滿了危險當保障對境內投資者權益的保護嗤總體上不低於境臉上滿是關切內法律、行政法規以及證監 傳說級別高手會要求的同時,針對我國證券市場投資者結構的特殊性,設置了存托憑證持有人單獨表決事項、存托憑證退市回給你們兩個選擇購安排等投資者保護措施。

                六是強化監管執法,明看著這一劍低聲一喝確法律責任。明確證 偷襲監會可以對相關參與主體采▓取現場檢查、調卐查取證等措施,豐富證監會對違法違規行為的監管手段;規定了證監會可以對違法Ψ 責任主體采取責令而后撤開領域改正、出具警示但像他這樣越兩階函、認定為不適當人選等監管措施以及采取市場禁入等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主體 呼違反證券法律法規的民∞事責任、行政責任作出了針對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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